Отримання ліцензії
Що стосується озвучених різновидів діяльності, ними починають займатися тільки після одержання ліцензії. Самих же ліцензійних документів тут чотири види: два – для біржових організаторів, два – для позабіржових.
Перша група ліцензій дає право на організацію торгів, де предметом угоди є державні цінні папери. Друга група ліцензій дає право займатися організацією купівлі-продажу комерційних цінних паперів.
Для організаторів торгівлі на ринку цінних паперів в РФ термін дії такої дозвільної документації – 10 років. Але є і виключення. Якщо організатор, крім цього, паралельно зайнятий іншим типом діяльності, то строк дії ліцензії у разі його знижується до трьох років.
Встановлюються організаторами приписи
У РФ діяльність організаторів торгівлі на ринку цінних паперів регулює спеціальна Федеральна комісія з цінних паперів. Саме за її постановами юридичні особи-організатори складають і реєструють переліки правил ведення торгів. Звичайно, ці приписи надалі є обов’язковими для виконання.
Тут організатор торгівлі на біржі, ринку цінних паперів зобов’язаний вказати наступне:
- Списки цінних паперів, які в його випадку є об’єктами угод.
- Вимоги до майбутнім учасникам торгів. Правила для провадження ними діяльності, а також перелік санкцій, які будуть застосовуватися до продавцям і покупцям у разі порушення правил.
- Механізм ціноутворення на ринку. Комплекси заходів, які повинні запобігати факт маніпулювання учасників цінами.
- Правила і порядки втручання представників організатора проведення торгів. Перелік умов, які виправдовують таке втручання. Ситуації, при факті вчинення яких торги можуть бути зупинені.
- Дії, які має право вжити організатор у разі виникнення надзвичайних обставин.
- Механізми звірки окремих положень за договорами учасниками торгів, організатором, клірингової та депозитарної службами.
- Порядок і способи виконання зобов’язань за договорами, укладеними на підзвітному організатору ринку.
- Правила відшкодування збитків від невиконання (або неповного, неналежного виконання) зобов’язань сторонами угоди.
